| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Mason Securities Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2017-09-01 | 2018-06-22 |
| Rep | 提供資產管理 | 2017-05-02 | 2020-05-21 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2016-11-10 | 2020-05-21 | |
| Rep | 證券交易 | 2016-11-10 | 2020-05-21 | |
| ZHONG ZHENG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED | Rep | 期貨合約交易 | 2016-11-10 | 2020-05-21 |
| SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED | Rep | 期貨合約交易 | 2014-04-11 | 2015-10-17 |
| SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED | Rep | 證券交易 | 2014-04-11 | 2015-10-17 |