| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| CEB International Capital Corporation Limited | RO | 就機構融資提供意見 | 2019-07-05 | - |
| RO | 就證券提供意見 | 2019-07-05 | - | |
| RO | 證券交易 | 2019-07-05 | - | |
| Rep | 就機構融資提供意見 | 2019-05-28 | 2019-07-05 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2019-05-28 | 2019-07-05 | |
| Rep | 證券交易 | 2019-05-28 | 2019-07-05 | |
| HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | 2015-10-13 | 2018-10-31 |
| RO | 就證券提供意見 | 2015-10-13 | 2018-10-31 | |
| RO | 證券交易 | 2015-10-13 | 2018-10-31 | |
| Rep | 就機構融資提供意見 | 2014-08-20 | 2015-10-13 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2014-04-16 | 2015-10-13 | |
| Rep | 證券交易 | 2014-04-16 | 2015-10-13 |
已採集記錄中暫無金管局登記。