Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2282409)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
PRINCIPAL ASSET MANAGEMENT COMPANY (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2023-04-13	-
	Rep	提供資產管理	2023-04-13	-
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT (HK) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	就證券提供意見	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	提供資產管理	2016-10-27	2022-05-04
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2016-10-27	2020-12-09
	Rep	就證券提供意見	2016-10-27	2020-12-09
	Rep	提供資產管理	2016-10-27	2020-12-09
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	提供資產管理	2016-10-27	2022-05-04
	Rep	證券交易	2016-10-27	2022-05-04
Guosen Securities (HK) Brokerage Company, Limited	Rep	就證券提供意見	2014-06-17	2015-05-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。