| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| CMB International Securities Limited | Rep | 證券交易 | 2018-01-22 | 2019-08-02 |
| CMB International Capital Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2017-08-09 | 2019-08-02 |
| Rep | 證券交易 | 2017-08-09 | 2019-08-02 | |
| HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | 2014-08-20 | 2017-07-31 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2014-08-20 | 2017-07-31 | |
| Rep | 證券交易 | 2014-08-20 | 2017-07-31 |