Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2328470)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Sunshine Asset Management (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2025-11-10	-
	Rep	提供資產管理	2025-11-10	-
CITIC Securities Asset Management (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2021-12-06	2025-08-01
	Rep	提供資產管理	2021-12-06	2025-08-01
BOCHK Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2018-03-08	2021-11-26
	Rep	提供資產管理	2018-03-08	2021-11-26
	Rep	證券交易	2018-03-08	2021-11-26
CITIC Securities Asset Management (HK) Limited	Rep	就證券提供意見	2015-04-15	2016-09-01
	Rep	提供資產管理	2015-04-15	2016-09-01
	Rep	證券交易	2015-04-15	2016-09-01
CITIC Securities Brokerage (HK) Limited	Rep	證券交易	2014-10-06	2015-04-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。