Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2372727)

Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2372727)

主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2023-09-27	-
	Rep	證券交易	2023-09-27	-
Credit Suisse (Hong Kong) Limited	Rep	期貨合約交易	2020-11-16	2023-08-04
	Rep	證券交易	2020-11-16	2023-08-04
J.P. MORGAN BROKING (HONG KONG) LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2015-01-19	2017-07-31
	Rep	期貨合約交易	2015-01-19	2017-07-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AG6166

金管局註冊號碼: AG7849

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	MACRO TRADING	2023-08-17	—	現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	MACRO TRADING	2023-08-17	—	現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	—	2019-11-04	2020-09-09	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2019-11-04	2020-09-09	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2017-08-07	2019-09-26	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	證券交易	非主管人員	—	2015-06-12	2019-09-26	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就證券提供意見	非主管人員	—	2015-06-12	2019-09-26	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	證券交易	非主管人員	—	2015-06-12	2019-09-26	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就證券提供意見	非主管人員	—	2015-06-12	2019-09-26	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	證券交易	非主管人員	—	2015-01-19	2015-06-11	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就證券提供意見	非主管人員	—	2015-01-19	2015-06-11	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	證券交易	非主管人員	—	2015-01-19	2015-06-11	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就證券提供意見	非主管人員	—	2015-01-19	2015-06-11	非現任