Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2403236)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CCB INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2026-05-12	-
	RO	就證券提供意見	2026-05-12	-
	RO	證券交易	2026-05-12	-
	Rep	就證券提供意見	2020-12-16	2026-05-12
	Rep	就機構融資提供意見	2020-12-07	2026-05-12
	Rep	證券交易	2020-12-07	2026-05-12
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2017-11-07	2020-11-16
	Rep	證券交易	2017-11-07	2020-11-16
HUATAI FINANCIAL HOLDINGS (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2015-04-08	2017-06-16
	Rep	就證券提供意見	2015-04-08	2017-06-16
	Rep	證券交易	2015-04-08	2017-06-16

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。