Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2613643)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BARING ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2026-07-23	-
	Rep	證券交易	2026-07-23	-
AllianceBernstein Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2021-10-06	2026-06-20
	Rep	證券交易	2021-10-06	2026-06-20
PIMCO Asia Limited	Rep	就證券提供意見	2018-07-27	2021-09-10
	Rep	提供資產管理	2018-07-27	2021-09-10
	Rep	證券交易	2018-07-27	2021-09-10
FIL Investment Advisors	Rep	就證券提供意見	2016-08-01	2018-07-04
	Rep	提供資產管理	2016-08-01	2018-07-04
FIL Investment Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2016-08-01	2018-07-04
	Rep	提供資產管理	2016-08-01	2018-07-04
	Rep	證券交易	2016-08-01	2018-07-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。