| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2022-06-21 | - |
| SHENWAN HONGYUAN ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2021-11-01 | - |
| RO | 提供資產管理 | 2021-11-01 | - | |
| SHENWAN HONGYUAN FUTURES (H.K.) LIMITED | RO | 期貨合約交易 | 2021-11-01 | - |
| SHENWAN HONGYUAN RESEARCH (H.K.) LIMITED | RO | 就期貨合約提供意見 | 2021-11-01 | - |
| RO | 就證券提供意見 | 2021-11-01 | - | |
| SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED | RO | 就機構融資提供意見 | 2021-06-25 | - |
| SHENWAN HONGYUAN SECURITIES (H.K.) LIMITED | RO | 證券交易 | 2021-06-25 | - |
| SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | 2021-02-02 | 2021-06-25 |
| RO | 就證券提供意見 | 2020-02-20 | - | |
| RO | 證券交易 | 2020-02-20 | - | |
| RO | 就機構融資提供意見 | 2020-02-20 | 2021-02-02 | |
| Rep | 就機構融資提供意見 | 2019-06-28 | 2020-02-20 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2019-06-28 | 2020-02-20 | |
| Rep | 證券交易 | 2019-06-28 | 2020-02-20 | |
| CITIC Securities (Hong Kong) Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2016-11-10 | 2019-06-15 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2016-11-10 | 2019-06-15 | |
| CLSA LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2016-11-10 | 2019-06-15 |
| Rep | 證券交易 | 2016-11-10 | 2019-06-15 |
已採集記錄中暫無金管局登記。