| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED | RO | 期貨合約交易 | 2022-12-15 | - |
| RO | 就證券提供意見 | 2019-01-15 | - | |
| RO | 證券交易 | 2019-01-15 | - | |
| GUOTAI JUNAN FUND MANAGEMENT LIMITED | RO | 證券交易 | 2017-11-27 | 2020-09-30 |
| RO | 就證券提供意見 | 2017-11-27 | 2021-04-01 | |
| RO | 提供資產管理 | 2017-11-27 | 2024-02-06 | |
| GUOTAI JUNAN ASSETS (ASIA) LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2017-03-31 | - |
| RO | 提供資產管理 | 2017-03-31 | - | |
| RO | 證券交易 | 2017-03-31 | - | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2016-11-15 | 2017-03-31 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2016-11-15 | 2017-03-31 | |
| Rep | 證券交易 | 2016-11-15 | 2017-03-31 |