Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 2694299)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Jefferies Hong Kong Limited	Rep	就機構融資提供意見	2026-10-23	-
	Rep	就證券提供意見	2026-10-23	-
	Rep	證券交易	2026-10-23	-
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2025-07-09	2026-09-18
	RO	就證券提供意見	2025-07-09	2026-09-18
CLSA LIMITED	RO	證券交易	2025-07-09	2026-09-18
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2021-11-17	2025-07-09
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2021-11-17	2025-07-09
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2021-10-22	2025-07-09
BNP PARIBAS SECURITIES (ASIA) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2018-12-21	2021-10-08
SHENWAN HONGYUAN CAPITAL (H.K.) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2017-02-08	2018-12-06
	Rep	就證券提供意見	2017-02-08	2018-12-06
	Rep	證券交易	2017-02-08	2018-12-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。