Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 27566572)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NATIXIS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2023-03-07	-
	Rep	證券交易	2023-03-07	-
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2021-12-01	2022-10-06
	Rep	就證券提供意見	2021-12-01	2022-10-06
	Rep	證券交易	2021-12-01	2022-10-06

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AC9516

金管局註冊號碼: AE5453

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
NATIXIS	就機構融資提供意見	非主管人員	STRATEGIC EQUITY CAPITAL MARKETS	2023-06-15	—	現任
NATIXIS	證券交易	非主管人員	STRATEGIC EQUITY CAPITAL MARKETS	2023-03-18	—	現任
NATIXIS	就證券提供意見	非主管人員	STRATEGIC EQUITY CAPITAL MARKETS	2023-03-18	—	現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	證券交易	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就證券提供意見	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	證券交易	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就證券提供意見	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2010-02-06	2010-08-09	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	證券交易	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就證券提供意見	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	證券交易	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就證券提供意見	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2006-05-29	2010-02-07	非現任