Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 28297210)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
NATIXIS ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2025-12-04	-
	Rep	證券交易	2025-12-04	-
LAZARD ASIA (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2022-05-18	2023-08-10
	Rep	就證券提供意見	2022-05-18	2023-08-10
	Rep	證券交易	2022-05-18	2023-08-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AH1373

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
NATIXIS	證券交易	非主管人員	VICE PRESIDENT, ENERGY TRANSITION AND NATURAL RESOURCES	2025-12-04	—	現任
NATIXIS	就證券提供意見	非主管人員	VICE PRESIDENT, ENERGY TRANSITION AND NATURAL RESOURCES	2025-12-04	—	現任
NATIXIS	就機構融資提供意見	非主管人員	VICE PRESIDENT, ENERGY TRANSITION AND NATURAL RESOURCES	2025-12-04	—	現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	證券交易	非主管人員	—	2021-09-22	2022-02-25	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就證券提供意見	非主管人員	—	2021-09-22	2022-02-25	非現任
渣打銀行 (香港) 有限公司	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2021-09-22	2022-02-25	非現任
CREDIT AGRICOLE CORPORATE AND INVESTMENT BANK	證券交易	非主管人員	—	2016-04-27	2021-07-07	非現任
CREDIT AGRICOLE CORPORATE AND INVESTMENT BANK	就證券提供意見	非主管人員	—	2016-04-27	2021-07-07	非現任
CREDIT AGRICOLE CORPORATE AND INVESTMENT BANK	就機構融資提供意見	非主管人員	—	2016-04-27	2021-07-07	非現任