Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 28827143)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

暫無證監會牌照資料

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

金管局註冊號碼: AG9058

僅顯示現任登記

註冊機構	受規管活動	金管局角色	職位	開始日期	結束日期	狀態
NATIXIS	證券交易	非主管人員	EXECUTIVE DIRECTOR, FIXED INCOME FINANCIAL ENGINEERING, ASIA PACIFIC	2023-01-11	—	現任
NATIXIS	就證券提供意見	非主管人員	EXECUTIVE DIRECTOR, FIXED INCOME FINANCIAL ENGINEERING, ASIA PACIFIC	2023-01-11	—	現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	證券交易	非主管人員	—	2017-04-03	2020-07-20	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	就證券提供意見	非主管人員	—	2017-04-03	2020-07-20	非現任
J.P. MORGAN SECURITIES (ASIA PACIFIC) LIMITED	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2017-04-03	2018-11-30	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	證券交易	非主管人員	—	2017-04-03	2020-07-20	非現任
JPMORGAN CHASE BANK, NATIONAL ASSOCIATION	就證券提供意見	非主管人員	—	2017-04-03	2020-07-20	非現任
UBS AG	證券交易	非主管人員	—	2015-09-22	2017-03-01	非現任
UBS AG	就證券提供意見	非主管人員	—	2015-09-22	2017-03-01	非現任
UBS AG	提供自動化交易服務	非主管人員	—	2015-09-22	2017-03-01	非現任