Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 31622)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
WOCOM FOREIGN EXCHANGE CO. LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2017-10-16	2022-06-20
WOCOM INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-10-16	-
	Rep	提供資產管理	2017-10-16	-
WOCOM LIMITED (HK)	Rep	期貨合約交易	2017-10-16	2022-06-20
WOCOM SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2017-10-16	2022-06-20
WOCOM INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2003-10-06	2017-10-16
	RO	提供資產管理	2003-10-06	2017-10-16
WOCOM FOREIGN EXCHANGE CO. LIMITED	RO	槓桿式外匯交易	2003-06-03	2017-10-16
	Rep	槓桿式外匯交易	2003-06-02	2003-06-03
WOCOM LIMITED (HK)	RO	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-04-17
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-17
	RO	期貨合約交易	2003-04-01	2017-10-16
WOCOM SECURITIES LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-04-17
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2003-04-17
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-04-17
	RO	證券交易	2003-04-01	2017-10-16

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。