Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 35513)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CFS CAPITAL LIMITED	RO	提供資產管理	2018-02-15	2018-07-01
BOCOM International Asset Management Limited	Rep	就證券提供意見	2014-03-27	2014-08-18
	Rep	證券交易	2014-03-27	2014-08-18
BOCOM International Securities Limited	Rep	證券交易	2009-03-24	2014-02-10
BOCOM International (Asia) Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-08-29	2014-02-10
	RO	證券交易	2008-08-29	2014-02-10
	Rep	就機構融資提供意見	2008-04-23	2008-08-29
CITIC Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-07-23	2005-10-20
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-07-23
	Rep	就證券提供意見	-	2003-07-23
	Rep	提供資產管理	-	2003-07-23
	Rep	證券交易	-	2003-07-23

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。