Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 36946)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Basis Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2021-01-29	-
	RO	提供資產管理	2021-01-29	-
GF Securities (Hong Kong) Brokerage Limited	RO	證券交易	2017-12-28	2020-01-24
GF Asset Management (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2012-08-30	2020-01-24
	RO	提供資產管理	2012-08-30	2020-01-24
	Rep	提供資產管理	2012-07-03	2012-08-30
SEEKERS ADVISORS H.K. LIMITED	RO	提供資產管理	2012-03-23	2012-06-18
CHINA INTERNATIONAL CAPITAL CORPORATION HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2008-10-22	2011-08-27
	RO	提供資產管理	2008-10-09	2011-08-27
	Rep	提供資產管理	2008-09-12	2008-10-09
PING AN OF CHINA ASSET MANAGEMENT (HONG KONG) COMPANY LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2008-05-29	2008-08-30
	RO	就證券提供意見	2008-05-29	2008-08-30
	RO	提供資產管理	2007-06-04	2008-08-30
	Rep	提供資產管理	2007-04-11	2007-06-04
NEXUS INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2006-10-13	2006-11-20
	Rep	提供資產管理	2006-10-13	2006-11-20
BOCI ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2006-02-27	2006-08-01
	RO	就證券提供意見	2006-02-27	2006-08-01
	RO	提供資產管理	2006-02-27	2006-08-01
	RO	證券交易	2006-02-27	2006-08-01
BOCI-PRUDENTIAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2006-01-18	2006-08-01
	RO	就證券提供意見	2006-01-18	2006-08-01
	RO	提供資產管理	2006-01-18	2006-08-01
	RO	證券交易	2006-01-18	2006-08-01
	Rep	就證券提供意見	2005-12-20	2006-01-18
	Rep	提供資產管理	2005-12-20	2006-01-18
Halbis Capital Management (Hong Kong) Limited	Rep	就證券提供意見	2005-07-15	2005-10-24
	Rep	提供資產管理	2005-07-15	2005-10-24
HSBC Global Asset Management (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-05-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2005-11-30
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2005-11-30

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。