Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 41661)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Lego Securities Limited	Rep	證券交易	2021-05-20	-
Lego Corporate Finance Limited	RO	就機構融資提供意見	2016-01-13	-
QUAM CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2009-03-09	2016-01-03
	Rep	就機構融資提供意見	2009-02-12	2009-03-09
Optima Capital Limited	Rep	證券交易	2007-11-26	2009-01-20
	RO	就機構融資提供意見	2007-04-18	2009-01-20
	Rep	就機構融資提供意見	2005-04-13	2007-04-18
SOUTH CHINA CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2004-06-09	2005-03-30
HOORAY CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。