Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 41939)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Glory Sun Securities Limited	RO	就機構融資提供意見	2019-05-20	2024-01-04
HUABANG CORPORATE FINANCE LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-06-21	2019-02-28
HAITONG INTERNATIONAL CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-04-27	2015-11-30
HAITONG INTERNATIONAL CAPITAL (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-03-02	2015-11-30
	Rep	就機構融資提供意見	2010-01-28	2010-03-02
CMB International Capital Holdings Corporation Limited	RO	就機構融資提供意見	2008-10-30	2010-01-20
	Rep	就機構融資提供意見	2008-09-16	2008-10-30
KGI CAPITAL (HONG KONG) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2006-10-16	2008-09-01
	Rep	就機構融資提供意見	2006-08-15	2006-10-16
TIS SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2006-04-13	2006-08-11
	RO	就機構融資提供意見	2005-08-31	2006-04-13
	Rep	就機構融資提供意見	2004-05-19	2005-08-31
CORE PACIFIC-YAMAICHI CAPITAL LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2004-02-20

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。