| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Carret Private Capital Limited | RO | 提供資產管理 | 2019-07-05 | - |
| RO | 就證券提供意見 | 2019-02-12 | - | |
| RO | 證券交易 | 2019-02-12 | - | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2018-04-10 | 2019-02-12 | |
| Rep | 證券交易 | 2018-04-10 | 2019-02-12 | |
| Rep | 提供資產管理 | 2018-04-10 | 2019-07-05 | |
| QL Asset Management Company Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2017-07-18 | 2018-03-23 |
| Rep | 提供資產管理 | 2017-07-18 | 2018-03-23 | |
| Rep | 證券交易 | 2017-07-18 | 2018-03-23 | |
| Julius Baer (Hong Kong) Limited | Rep | 證券交易 | 2009-11-05 | 2011-06-13 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2009-10-12 | 2011-06-13 | |
| CROSBY WEALTH MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2006-05-23 | 2009-10-03 |
| Rep | 提供資產管理 | 2006-05-23 | 2009-10-03 |