Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 48939)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Somerley Capital Limited	Rep	就機構融資提供意見	2014-07-14	-
	Rep	證券交易	2014-07-14	-
Shang International Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	2013-03-04	2013-07-06
	RO	證券交易	2009-07-21	2013-07-06
Atherton Asset Management Limited	RO	提供資產管理	2008-09-10	2014-03-07
Shang International Finance Limited	RO	提供資產管理	2007-03-20	2013-07-06
	RO	就機構融資提供意見	2006-03-29	2007-02-02
	RO	證券交易	2006-03-29	2007-02-13
	Rep	提供資產管理	2006-03-29	2007-03-20
	RO	就證券提供意見	2006-03-29	2013-07-06
	Rep	就機構融資提供意見	2005-05-09	2006-03-29
	Rep	證券交易	2005-05-09	2006-03-29
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-10-02	2005-05-04
	Rep	證券交易	2003-10-02	2005-05-04
Shang International Finance Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-05

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。