Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 49710)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CHELSEA SECURITIES LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2022-07-06	-
	RO	就證券提供意見	2021-12-10	-
	RO	提供資產管理	2021-12-10	-
	RO	證券交易	2021-12-10	-
KuCoin Asset Management Limited	RO	提供資產管理	2017-06-30	2020-03-15
KuCoin Commodity Futures Limited	RO	期貨合約交易	2017-06-30	2020-03-15
KuCoin HK Limited	RO	就證券提供意見	2017-06-30	2020-03-15
	RO	證券交易	2017-06-30	2020-03-15
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	RO	就證券提供意見	2014-11-07	2017-04-09
	RO	證券交易	2014-03-03	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	RO	期貨合約交易	2014-03-03	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2012-06-29	2017-04-09
SOUTHWEST SECURITIES (HK) FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-01-10	2014-03-03
SOUTHWEST SECURITIES (HK) ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供資產管理	2011-12-19	2012-06-29
SOUTHWEST SECURITIES (HK) BROKERAGE LIMITED	Rep	證券交易	2011-11-02	2014-03-03