Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 51250)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
CAM Wealth Management Company Limited	RO	就證券提供意見	2015-11-19	2019-01-28
	RO	提供資產管理	2015-11-19	2019-01-28
Crosby Securities Limited	RO	就證券提供意見	2013-03-06	2016-10-31
	RO	提供資產管理	2013-03-06	2016-10-31
	RO	證券交易	2013-03-06	2016-10-31
CAM Wealth Management Company Limited	RO	就證券提供意見	2011-05-27	2013-11-15
	RO	提供資產管理	2011-05-27	2013-11-15
SOFTECH INVESTMENT MANAGEMENT COMPANY LIMITED	RO	就證券提供意見	2011-05-27	2013-11-15
	RO	提供資產管理	2011-05-27	2013-11-15
Chinese Strategic Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2007-12-20	2014-10-17
	RO	提供資產管理	2007-09-07	2014-10-17
SPARX Asia Investment Advisors Limited	Rep	提供資產管理	2006-01-05	2007-01-31
	Rep	就證券提供意見	2005-03-29	2007-01-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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