| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| CLSA FUTURES LIMITED | RO | 就期貨合約提供意見 | 2007-03-13 | 2009-06-30 |
| CLSA RESEARCH LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2006-11-14 | 2009-06-30 |
| CLSA LIMITED | RO | 證券交易 | 2003-07-25 | 2009-06-30 |
| CLSA FUTURES LIMITED | RO | 就期貨合約提供意見 | - | 2003-07-02 |
| RO | 提供資產管理 | - | 2003-07-02 | |
| RO | 期貨合約交易 | - | 2009-06-30 |