Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 57622)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Maxa Asset Management Limited	RO	就證券提供意見	2026-03-17	-
	RO	提供資產管理	2026-03-17	-
	RO	證券交易	2026-03-17	-
	Rep	就證券提供意見	2026-02-25	2026-03-17
	Rep	提供資產管理	2026-02-25	2026-03-17
	Rep	證券交易	2026-02-25	2026-03-17
SHUN LOONG SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	證券交易	2019-01-30	2025-12-05
CAPITAL FOCUS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2018-05-07	2025-12-05
CHINA FINANCIAL INTERNATIONAL INVESTMENTS &AMP; MANAGEMENTS LIMITED	RO	提供資產管理	2010-09-08	2026-01-30
CAPITAL FOCUS ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	提供資產管理	2009-03-27	2025-12-05
	Rep	提供資產管理	2007-11-07	2009-03-27
TAI WAH SECURITIES LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-12-09
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-12-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-12-09
	Rep	證券交易	2003-04-01	2003-12-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。