Au, Kwong Hoi 區光海 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 63225)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ORIENT SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2022-07-15	-
	RO	提供資產管理	2022-07-15	-
	RO	證券交易	2022-07-15	-
MODERN INNOVATIVE SECURITIES LIMITED	RO	期貨合約交易	2017-04-06	2020-12-18
MODERN INNOVATIVE ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就證券提供意見	2017-04-03	2020-12-18
	RO	提供資產管理	2017-04-03	2020-12-18
MODERN INNOVATIVE SECURITIES LIMITED	RO	證券交易	2016-05-12	2020-12-18
SINO-RICH SECURITIES &AMP; FUTURES LIMITED	RO	提供資產管理	2015-09-22	2016-05-06
	RO	證券交易	2011-01-18	2016-05-06
	RO	期貨合約交易	2010-11-17	2016-05-06
JIMEI FUTURES LIMITED	RO	期貨合約交易	2009-08-03	2010-07-30
	Rep	期貨合約交易	2009-06-03	2009-08-03
JIMEI SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2009-06-03	2010-07-30
RHB FUTURES HONG KONG LIMITED	Rep	期貨合約交易	2005-10-05	2009-05-30
RHB SECURITIES HONG KONG LIMITED	Rep	證券交易	2005-10-05	2009-05-30
REXCAPITAL FUTURES LIMITED	Rep	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2004-04-28
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-04-28
	Rep	期貨合約交易	2003-04-01	2005-10-04
WINGS SECURITIES (HK) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-04-28
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-04-28
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-04-28
	Rep	證券交易	2003-04-01	2005-10-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。