Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 64300)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Alpha Financial Group Limited	RO	就機構融資提供意見	2019-10-02	-
	RO	證券交易	2013-08-12	-
AMPLE CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2013-08-12	2019-09-30
KGI CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2011-10-24	2013-02-03
	RO	就證券提供意見	2011-10-24	2013-02-03
	RO	證券交易	2011-10-24	2013-02-03
GUOSEN SECURITIES (HK) CAPITAL COMPANY LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-06-30	2010-11-28
	RO	證券交易	2010-06-30	2010-11-28
AMPLE CAPITAL LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2010-02-12	2010-04-12
	RO	就證券提供意見	2010-02-12	2010-04-12
FUBON CAPITAL (HK) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2007-04-10	2008-11-30
	RO	就證券提供意見	2007-04-10	2008-11-30
	RO	證券交易	2007-04-10	2008-11-30
	Rep	就機構融資提供意見	2007-03-26	2007-04-10
	Rep	就證券提供意見	2007-03-26	2007-04-10
	Rep	證券交易	2007-03-26	2007-04-10
SINOPAC FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2005-11-16	2007-03-01
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就證券提供意見	2005-11-16	2007-03-01
SINOPAC FUTURES (ASIA) LIMITED	RO	期貨合約交易	2005-06-13	2007-03-01
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2005-06-13	2007-03-01
	RO	證券交易	2005-06-13	2007-03-01
	Rep	就機構融資提供意見	2004-12-29	2005-06-13
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-12-10
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2004-12-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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