| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Capstone Financial (HK) Limited | RO | 證券交易 | 2015-01-26 | 2020-05-07 |
| RO | 提供資產管理 | 2015-01-26 | 2021-04-30 | |
| RO | 就證券提供意見 | 2014-07-30 | 2021-04-30 | |
| HONG KONG ASSET MANAGEMENT LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2014-04-04 | 2014-06-13 |
| RO | 提供資產管理 | 2014-04-04 | 2014-06-13 | |
| RO | 證券交易 | 2011-12-21 | 2013-07-01 | |
| RO | 就證券提供意見 | 2005-11-21 | 2014-03-01 | |
| RO | 就機構融資提供意見 | - | 2004-07-20 | |
| RO | 就證券提供意見 | - | 2004-07-20 | |
| RO | 提供資產管理 | - | 2014-03-01 |