| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| CWB Hong Kong Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2007-07-03 | 2017-09-01 |
| Rep | 提供資產管理 | 2007-07-03 | 2017-09-01 | |
| HARRIS FRASER (INTERNATIONAL) LIMITED | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2004-11-26 |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2007-03-01 | |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2007-03-01 | |
| Rep | 提供自動化交易服務 | - | 2007-03-01 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2007-03-01 |