Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 67825)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LIS Investment Services Limited	RO	就證券提供意見	2009-09-08	-
	Rep	就證券提供意見	2008-07-09	2009-09-08
	RO	就證券提供意見	2008-01-09	2008-07-09
ASSET DYNAMIC MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2006-09-28	2008-01-08
	Rep	提供資產管理	2006-09-19	2008-01-08
GUOTAI JUNAN ASSETS (ASIA) LIMITED	RO	提供資產管理	2003-10-23	2006-03-07
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-26
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-10-23
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-26
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-26
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-26
	Rep	證券交易	2003-04-01	2006-03-07

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。