| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| Moody's Investors Service Hong Kong Limited | Rep | 提供信貸評級服務 | 2012-11-16 | - |
| AllianceBernstein Hong Kong Limited | Rep | 就證券提供意見 | 2009-04-30 | 2012-02-16 |
| Morgan Stanley Asia Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | 2003-04-01 | 2004-02-11 |
| Rep | 提供自動化交易服務 | 2003-04-01 | 2004-02-11 | |
| Rep | 就證券提供意見 | 2003-04-01 | 2008-09-26 | |
| Rep | 證券交易 | 2003-04-01 | 2008-09-26 |