Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69018)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
AD Capital Management (Hong Kong) Limited	RO	就期貨合約提供意見	2004-09-08	-
	RO	就證券提供意見	2004-09-08	-
	RO	提供資產管理	2004-09-08	-
HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited	RO	期貨合約交易	2003-09-05	2004-01-15
HSBC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	證券交易	2003-04-01	2004-01-15
HSBC SECURITIES BROKERS (ASIA) LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	RO	就證券提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	證券交易	2003-04-01	2004-01-15
HSBC STRUCTURED FUNDS (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-04-01	2003-09-05
	RO	提供資產管理	2003-04-01	2003-09-05
	RO	期貨合約交易	2003-04-01	2003-09-05

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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