Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69435)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
T. Rowe Price Hong Kong Limited	RO	就證券提供意見	2016-10-27	-
	RO	證券交易	2016-10-27	-
	Rep	就證券提供意見	2015-09-02	2016-10-27
	Rep	證券交易	2015-09-02	2016-10-27
	Rep	提供資產管理	2015-09-02	2023-08-09
AXA ROSENBERG INVESTMENT MANAGEMENT ASIA PACIFIC LIMITED (TRADING AS AXA ROSENBERG ASIA PACIFIC; AXA INVESTMENT MANAGERS)	Rep	提供資產管理	2010-12-23	2015-04-28
	Rep	就證券提供意見	2010-12-23	2015-09-01
	Rep	證券交易	2010-12-23	2015-09-01
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT APAC LIMITED	Rep	提供資產管理	2010-12-23	2015-04-28
	Rep	就證券提供意見	2010-12-23	2015-09-01
	Rep	證券交易	2010-12-23	2015-09-01
HARCOURT ALTERNATIVE INVESTMENTS (HK) LIMITED	RO	提供資產管理	2008-11-14	2010-12-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。