Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69454)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
KOREA INVESTMENT &AMP; SECURITIES ASIA LIMITED	RO	就證券提供意見	2026-09-22	-
	RO	證券交易	2026-09-22	-
	Rep	就證券提供意見	2026-08-21	2026-09-22
	Rep	證券交易	2026-08-21	2026-09-22
	RO	就證券提供意見	2021-01-04	2025-02-16
	RO	證券交易	2021-01-04	2025-02-16
	Rep	證券交易	2020-11-18	2021-01-04
	Rep	就證券提供意見	2020-11-04	2021-01-04
EAST EAGLE ASSET MANAGEMENT HOLDINGS LIMITED	RO	就證券提供意見	2020-07-03	2020-08-14
	RO	提供資產管理	2020-07-03	2020-08-14
	Rep	就證券提供意見	2019-08-15	2020-07-03
	Rep	提供資產管理	2019-08-15	2020-07-03
BALI SECURITIES CO. LIMITED	RO	證券交易	2015-04-14	2020-03-18
	Rep	證券交易	2011-01-17	2015-04-14
All Options Hong Kong Limited	Rep	期貨合約交易	2009-09-23	2010-12-31
	Rep	證券交易	2009-09-23	2010-12-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。