| 機構 | 角色 | 受規管活動 | 開始日期 | 結束日期 |
|---|---|---|---|---|
| BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED | RO | 就證券提供意見 | 2010-11-17 | 2016-04-21 |
| Rep | 就證券提供意見 | 2010-08-30 | 2010-11-17 | |
| NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED | Rep | 就證券提供意見 | 2010-03-05 | 2010-05-25 |
| Citigroup Global Markets Asia Limited | Rep | 就機構融資提供意見 | - | 2003-10-15 |
| Rep | 提供資產管理 | - | 2003-10-15 | |
| Rep | 提供自動化交易服務 | - | 2003-10-15 | |
| Rep | 證券交易 | - | 2003-10-15 | |
| Rep | 就證券提供意見 | - | 2008-02-14 |