Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69526)

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GOLDMAN SACHS (ASIA) L.L.C.	Rep	證券交易	2019-03-01	-
	Rep	就證券提供意見	2019-02-28	-
MACQUARIE CAPITAL LIMITED	Rep	就證券提供意見	2015-11-11	2019-01-11
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2015-06-15	2015-06-17
	Rep	證券交易	2015-06-15	2015-06-17
	Rep	就證券提供意見	2015-05-13	2015-05-29
	Rep	證券交易	2015-05-13	2015-05-29
	Rep	就證券提供意見	2015-01-28	2015-01-30
	Rep	證券交易	2015-01-28	2015-01-30
	Rep	就證券提供意見	2014-12-09	2014-12-12
	Rep	證券交易	2014-12-09	2014-12-12
	Rep	就證券提供意見	2014-09-22	2014-09-24
	Rep	證券交易	2014-09-22	2014-09-24
	Rep	就證券提供意見	2014-06-11	2014-06-13
	Rep	證券交易	2014-06-11	2014-06-13
	Rep	就證券提供意見	2013-12-11	2013-12-13
	Rep	證券交易	2013-12-11	2013-12-13
	Rep	就證券提供意見	2013-09-04	2013-09-06
	Rep	證券交易	2013-09-04	2013-09-06
	Rep	就證券提供意見	2012-12-10	2012-12-14
	Rep	證券交易	2012-12-10	2012-12-14
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-03-14	2012-05-04

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。