Personnel Hong Kong SFC License Details (ID 69532)

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主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	RO	就機構融資提供意見	2016-11-30	-
	RO	證券交易	2016-11-30	-
	Rep	就機構融資提供意見	2011-08-29	2016-11-30
	Rep	證券交易	2011-08-29	2016-11-30
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2008-10-06	2011-05-25
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就證券提供意見	2008-10-06	2011-05-25
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2008-09-18	2011-05-25
	Rep	證券交易	2008-09-18	2011-05-25
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	就機構融資提供意見	2008-09-18	2011-05-25
	Rep	證券交易	2008-09-18	2011-05-25
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2005-06-30	2008-06-30
	Rep	證券交易	2005-06-30	2008-06-30