Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69687)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
MOELIS &AMP; COMPANY ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2023-02-13	-
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	就機構融資提供意見	2014-07-10	2019-12-31
	Rep	證券交易	2014-07-10	2019-12-31
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2011-09-14	2014-06-03
	Rep	證券交易	2011-09-14	2014-06-03
Houlihan Lokey (China) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2011-04-01	2011-08-28
	Rep	就證券提供意見	2011-04-01	2011-08-28
	Rep	證券交易	2011-04-01	2011-08-28

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。