Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69695)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Calibration Partners (Hong Kong) Limited	RO	就機構融資提供意見	2015-01-07	-
	RO	就證券提供意見	2015-01-07	-
	Rep	就機構融資提供意見	2014-09-04	2015-01-07
	Rep	就證券提供意見	2014-09-04	2015-01-07
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2010-07-13	2014-06-03
	Rep	證券交易	2010-07-13	2014-06-03
BNP PARIBAS CAPITAL (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2008-11-17	2010-03-30
LEHMAN BROTHERS ASIA LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2007-03-16	2008-09-29
	Rep	證券交易	2007-03-16	2008-09-29
LEHMAN BROTHERS SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2007-03-16	2008-09-29

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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