Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69751)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Quam Securities Limited	Rep	證券交易	2025-05-19	-
QUAM ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2023-03-31	-
	Rep	提供資產管理	2023-03-31	-
	Rep	證券交易	2023-03-31	-
Crosby Securities Limited	Rep	就證券提供意見	2022-10-31	2022-12-31
	Rep	提供資產管理	2022-10-31	2022-12-31
	Rep	證券交易	2022-10-31	2022-12-31
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2016-10-11	2020-11-16
	Rep	期貨合約交易	2016-07-13	2020-11-16
	RO	期貨合約交易	2011-11-22	2013-06-11
	Rep	期貨合約交易	2011-05-30	2011-11-22
	Rep	證券交易	2011-05-30	2013-06-11
DEUTSCHE SECURITIES ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2004-08-17	2011-02-26
	Rep	證券交易	2004-07-13	2011-02-26
FT Securities Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-03-09
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-03-09
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-03-09
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-03-09

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

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