Rathi, Amberish SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69764)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
T. Rowe Price Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2019-06-10	-
	Rep	提供資產管理	2019-05-24	-
SEYON ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	提供資產管理	2016-08-16	2019-02-18
NOMURA INTERNATIONAL (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2014-04-22	2015-01-21
	Rep	證券交易	2014-04-22	2015-01-21
BARCLAYS CAPITAL ASIA LIMITED	Rep	期貨合約交易	2011-06-13	2014-02-21
	Rep	證券交易	2011-06-13	2014-02-21
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	期貨合約交易	2010-09-06	2011-05-26
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就證券提供意見	2010-04-08	2011-05-26
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2008-08-05	2010-09-06
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2007-02-22	2011-05-26

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。