Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 69919)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENTS (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2022-07-01	-
	Rep	提供資產管理	2022-07-01	-
	Rep	證券交易	2022-07-01	-
Legg Mason Asset Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2020-11-16	2022-06-30
	Rep	證券交易	2020-11-16	2022-06-30
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENTS (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2019-02-27	2022-06-30
	Rep	提供資產管理	2016-06-13	2022-06-30
	Rep	證券交易	2016-06-13	2022-06-30
STATE STREET GLOBAL ADVISORS ASIA LIMITED	Rep	證券交易	2015-01-28	2016-05-26
	Rep	就期貨合約提供意見	2013-06-14	2016-05-26
	Rep	就證券提供意見	2013-06-14	2016-05-26
BNY Mellon Investment Management Hong Kong Limited	Rep	就證券提供意見	2012-06-01	2013-05-15
	Rep	提供資產管理	2012-06-01	2013-05-15
	Rep	證券交易	2012-06-01	2013-05-15
BARING ASSET MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-02-16	2012-05-21
	Rep	提供資產管理	2011-02-16	2012-05-21
	Rep	證券交易	2011-02-16	2012-05-21

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。