Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70112)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SCHRODER INVESTMENT MANAGEMENT (HONG KONG) LIMITED	RO	就證券提供意見	2022-09-22	-
	RO	證券交易	2022-09-22	-
	Rep	提供資產管理	2015-03-11	-
	Rep	就證券提供意見	2015-03-11	2022-09-22
	Rep	證券交易	2015-03-11	2022-09-22
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENTS (ASIA) LIMITED	Rep	證券交易	2013-03-12	2015-02-27
BEA Union Investment Management Limited	Rep	提供資產管理	2010-02-17	2013-02-28
AllianceBernstein Hong Kong Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2008-01-18	2009-08-31
	Rep	就證券提供意見	2008-01-18	2009-08-31
	Rep	提供資產管理	2008-01-18	2009-08-31
	Rep	期貨合約交易	2007-11-20	2009-08-31
	Rep	證券交易	2007-11-20	2009-08-31
Morgan Stanley Asia Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-03-17	2007-10-15
	Rep	證券交易	2006-03-17	2007-10-15
Morgan Stanley Hong Kong Futures Limited	Rep	提供自動化交易服務	2006-03-17	2007-10-15
	Rep	期貨合約交易	2006-03-17	2007-10-15

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。