Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70189)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
De Riva Asia Limited	RO	期貨合約交易	2025-11-11	-
	RO	證券交易	2025-11-11	-
	Rep	期貨合約交易	2013-07-22	2025-11-11
	Rep	證券交易	2013-07-22	2025-11-11
BGC SECURITIES (HONG KONG) LLC	Rep	期貨合約交易	2008-06-26	2013-04-13
	Rep	證券交易	2008-02-25	2013-04-13
MF Global Hong Kong Limited	Rep	證券交易	2007-04-30	2008-01-14
	Rep	期貨合約交易	2005-08-26	2008-01-14
MF Global Securities HK Limited	Rep	證券交易	2005-08-26	2007-04-30

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。