Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70481)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	RO	期貨合約交易	2019-01-01	-
	Rep	證券交易	2019-01-01	-
BNP PARIBAS DEALING SERVICES ASIA LIMITED	RO	期貨合約交易	2012-08-29	2018-12-31
	Rep	期貨合約交易	2010-11-11	2012-08-29
	Rep	提供資產管理	2010-04-20	2010-07-02
	Rep	證券交易	2010-04-20	2018-12-31
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	Rep	提供資產管理	2007-10-10	2011-08-15
	Rep	證券交易	2007-10-10	2011-08-15
LOMBARD ODIER (HONG KONG) LIMITED	Rep	提供資產管理	2007-06-29	2007-09-29
	Rep	證券交易	2007-06-29	2007-09-29
FRANKLIN TEMPLETON INVESTMENTS (ASIA) LIMITED	Rep	提供資產管理	2005-12-29	2006-11-22
TEMPLETON ASSET MANAGEMENT LTD	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2003-08-08
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-08-08
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2006-11-22

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。