Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70597)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
Natixis Investment Managers Hong Kong Limited	RO	證券交易	2019-07-18	-
	Rep	證券交易	2019-05-14	2019-07-18
JUPITER ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2013-12-16	2019-04-30
	Rep	證券交易	2013-12-16	2019-04-30
BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-05-30	2013-11-30
	Rep	證券交易	2007-05-30	2013-11-30
HAITONG INTERNATIONAL INVESTMENT MANAGERS LIMITED	Rep	證券交易	2004-01-29	2004-09-06
	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-09-06
KINGSWAY UNIT TRUST MANAGERS LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-01-06
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-01-06
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-02-13
KINGSWAY-HIA INVESTMENT PRODUCTS LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2003-12-10

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。