Ting, Carter Richard 丁文達 SFC Licences and HKMA Registrations (ID 70891)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
ICBC INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	RO	期貨合約交易	2018-08-31	-
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	RO	就證券提供意見	2015-08-05	-
	RO	證券交易	2015-08-05	-
ICBC INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2015-04-24	2018-08-31
ICBC INTERNATIONAL SECURITIES LIMITED	Rep	證券交易	2015-04-24	2015-08-05
Standard Chartered Securities (Hong Kong) Limited	RO	就證券提供意見	2014-09-01	2015-03-04
	RO	證券交易	2014-09-01	2015-03-04
	Rep	就證券提供意見	2012-05-03	2014-09-01
	Rep	證券交易	2012-05-03	2014-09-01
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	期貨合約交易	2012-01-10	2012-03-02
	RO	證券交易	2010-09-03	2012-03-02
	Rep	證券交易	2010-06-23	2010-09-03
MERRILL LYNCH FUTURES (HONG KONG) LIMITED	Rep	期貨合約交易	2007-05-10	2010-05-31
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	證券交易	2007-05-07	2010-05-31
Merrill Lynch Far East Limited	Rep	證券交易	2007-05-07	2010-05-31
CLSA LIMITED	Rep	證券交易	2004-07-19	2007-04-04
Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited	Rep	就機構融資提供意見	2003-04-01	2004-06-05
	Rep	就證券提供意見	2003-04-01	2004-06-05
	Rep	提供資產管理	2003-04-01	2004-06-05
	Rep	提供自動化交易服務	2003-04-01	2004-06-05
	Rep	證券交易	2003-04-01	2004-06-05

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。