Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71052)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
LGT INVESTMENT MANAGEMENT (ASIA) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2020-08-26	-
	Rep	證券交易	2020-08-26	-
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2011-11-11	2017-04-28
	Rep	槓桿式外匯交易	2011-05-12	2015-02-05
	Rep	期貨合約交易	2008-05-21	2017-04-28
	Rep	證券交易	2008-05-21	2017-04-28
BOCI RESEARCH LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-11-06	2007-11-29
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2007-10-09	2008-06-19
	Rep	期貨合約交易	2006-11-06	2007-10-31
	Rep	證券交易	2006-11-06	2007-10-31

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。