Personnel SFC Licences and HKMA Registrations (ID 71196)

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主要資料牌照與登記公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
GUOTAI JUNAN SECURITIES (HONG KONG) LIMITED	Rep	就證券提供意見	2018-10-05	-
	Rep	證券交易	2018-10-05	-
CHINA MERCHANTS SECURITIES (HK) CO., LIMITED	Rep	就證券提供意見	2017-04-21	2018-09-14
	Rep	證券交易	2017-04-21	2018-09-14
BOCI SECURITIES LIMITED	Rep	就證券提供意見	2013-03-14	2017-03-29
	Rep	期貨合約交易	2007-09-27	2017-03-29
	Rep	證券交易	2007-09-27	2017-03-29
Rakuten Securities Hong Kong Limited	Rep	槓桿式外匯交易	2006-03-06	2007-08-30

金管局登記

金管局有關人士登記與證監會牌照獨立展示。EO 表示主管人員。

僅顯示現任登記

已採集記錄中暫無金管局登記。