人士

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

只顯示現有牌照

機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2017-02-13	2021-03-07
	RO	就證券提供意見	2017-02-13	2021-03-07
	Rep	提供資產管理	2017-02-13	2021-03-07
	RO	期貨合約交易	2017-02-13	2021-03-07
	RO	證券交易	2017-02-13	2021-03-07
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	Rep	期貨合約交易	2016-07-20	2017-02-12
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	證券交易	2016-07-20	2017-02-12
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2016-06-15	2017-02-12
	RO	就證券提供意見	2016-06-15	2017-02-12
	RO	期貨合約交易	2016-06-15	2017-02-12
	RO	證券交易	2016-06-15	2017-02-12
	Rep	就期貨合約提供意見	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	就證券提供意見	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	期貨合約交易	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	證券交易	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	提供資產管理	2016-01-28	2017-02-12
BOCOM International Securities Limited	RO	證券交易	2015-01-12	2015-12-31
	RO	就期貨合約提供意見	2008-12-12	2015-12-31
	RO	期貨合約交易	2008-12-12	2015-12-31
BOCOM International Asset Management Limited	Rep	提供資產管理	2008-10-27	2015-12-31
BOCOM International Securities Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2008-10-27	2008-12-12
	Rep	期貨合約交易	2008-10-27	2008-12-12
	Rep	證券交易	2008-10-27	2015-01-12
	Rep	就證券提供意見	2008-10-27	2015-12-31
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2004-07-20	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2004-03-20	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-12-01	2008-10-18
	Rep	提供資產管理	2003-12-01	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-12-01	2008-10-18
	RO	期貨合約交易	2003-12-01	2008-10-18
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-11-26
	Rep	就期貨合約提供意見	-	2003-12-01
	Rep	期貨合約交易	-	2003-12-01
	Rep	提供資產管理	-	2004-03-20
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-09-29
	Rep	提供資產管理	-	2003-09-29
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-09-29
	Rep	就證券提供意見	-	2004-03-20
	Rep	證券交易	-	2008-10-18

主要資料證監會牌照公開紀律行動

證監會牌照

沒有開始日期的人士至少自現行登記冊於2003年4月1日啟用時起已擔任該職位。

顯示機構舊稱

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機構	角色	受規管活動	開始日期	結束日期
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2017-02-13	2021-03-07
	RO	就證券提供意見	2017-02-13	2021-03-07
	Rep	提供資產管理	2017-02-13	2021-03-07
	RO	期貨合約交易	2017-02-13	2021-03-07
	RO	證券交易	2017-02-13	2021-03-07
Tung Shing Futures (Brokers) Limited	Rep	期貨合約交易	2016-07-20	2017-02-12
Tung Shing Securities (Brokers) Limited	Rep	證券交易	2016-07-20	2017-02-12
SINOPAC SECURITIES (ASIA) LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2016-06-15	2017-02-12
	RO	就證券提供意見	2016-06-15	2017-02-12
	RO	期貨合約交易	2016-06-15	2017-02-12
	RO	證券交易	2016-06-15	2017-02-12
	Rep	就期貨合約提供意見	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	就證券提供意見	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	期貨合約交易	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	證券交易	2016-01-28	2016-06-15
	Rep	提供資產管理	2016-01-28	2017-02-12
BOCOM International Securities Limited	RO	證券交易	2015-01-12	2015-12-31
	RO	就期貨合約提供意見	2008-12-12	2015-12-31
	RO	期貨合約交易	2008-12-12	2015-12-31
BOCOM International Asset Management Limited	Rep	提供資產管理	2008-10-27	2015-12-31
BOCOM International Securities Limited	Rep	就期貨合約提供意見	2008-10-27	2008-12-12
	Rep	期貨合約交易	2008-10-27	2008-12-12
	Rep	證券交易	2008-10-27	2015-01-12
	Rep	就證券提供意見	2008-10-27	2015-12-31
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2004-07-20	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	槓桿式外匯交易	2004-03-20	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL ASSET MANAGEMENT LIMITED	Rep	就證券提供意見	2003-12-01	2008-10-18
	Rep	提供資產管理	2003-12-01	2008-10-18
HAITONG INTERNATIONAL FUTURES LIMITED	RO	就期貨合約提供意見	2003-12-01	2008-10-18
	RO	期貨合約交易	2003-12-01	2008-10-18
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-11-26
	Rep	就期貨合約提供意見	-	2003-12-01
	Rep	期貨合約交易	-	2003-12-01
	Rep	提供資產管理	-	2004-03-20
HAITONG INTERNATIONAL SECURITIES COMPANY LIMITED	Rep	就機構融資提供意見	-	2003-09-29
	Rep	提供資產管理	-	2003-09-29
	Rep	提供自動化交易服務	-	2003-09-29
	Rep	就證券提供意見	-	2004-03-20
	Rep	證券交易	-	2008-10-18